彭博:CFTC拟要求「衍生品交易所」隔离客户、公司资金

美国商品期货交易委员会(CFTC)传出正在制定一项草案,以确保衍生品交易所将客户资金和公司资产进行隔离,希望能藉此避免 FTX 大量挪用客户资金的惨剧再度上演。
(前情提要:CFTC自订地位:我是加密货币的「首要执法机构」!光今年就执法47次)
(背景补充:SEC大杀加密货币後,CFTC也要对Crypto重拳出击?)

据彭博今(10)日最新消息,美国商品期货交易委员会(CFTC)正在拟议一项提案,将现有监管防御措施的适用范围扩大到允许客户不通过经纪商进行交易的交易所。

CFTC 计划要求这些交易所必须将客户资金和公司资产分开,作为其允许这些交易所直接向客户提供完全由抵押品支持的加密货币衍生品的条件。

该机构的一位民主党籍专员 Kristin Johnson 以 FTX 案举例,称这项规定会有助於防范 FTX 在其子公司 LedgerX 掠夺客户资金。

LedgerX 是受 CFTC 监管的合规衍生品交易所,在 2021 年被 FTX 收购以在美拓展加密衍生品业务。在 FTX 破产後,FTX 重组团队今年 4 月将 LedgerX 以 5,000 万美元价格卖给迈阿密国际控股公司(MIH)的一家附属公司 ── M7 Holdings, LLC 。

针对此消息,CFTX 的发言人拒绝发表评论,因为提案尚未公开。

延伸阅读:华尔街日报:Alameda「利用後门」在FTX倒闭前转走数十亿客户资金

CFTC 民主党籍专员 Kristin Johnson

为避免 FTX 挪用客户资金悲剧重演

Kristin Johnson 评论指出,要求隔离客户资产的规则应该适用於任何使用或寻求类似直接面对客户模式的交易所,无论它们是提供加密货币产品还是其他类型的衍生品。

监於 FTX 倒闭等事件,CFTC 应立即采取行动,制定规则以防止客户资金的滥用或损失。

这在考虑直接面向零售市场结构的复杂金融产品,如具杠杆的加密衍生品交易时尤为重要。

Johnson  在谈到即将出台的规则提案时表示:「我已要求主席和我的委员们考虑并制定深思熟虑、精心订制的监管措施,以缩小零售客户的差距,并确保有平行的保护措施来保护客户资金。」

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